Технико-криминалистическая экспертиза документов. Примерный перечень вопросов, решаемых при исследовании компостерных знаков. Получение предварительной консультации эксперта

Что такое экспертиза документов?

Технико-криминалистическая экспертиза документов (судебно-техническая экспертиза документов) - вид экспертизы, которая проводится для установления фактических данных об обстоятельствах изготовления документов, реквизитов документов, установления фактов наличия/отсутствия внесения изменений в них, способа внесения этих изменений, выявления первоначального содержания документов, а также установления технических средств и отдельных приспособлений, использованных для изготовления документов в целом, их отдельных реквизитов, внесения изменений в документы.

Когда возникает необходимость в исследовании документов?

Экспертиза документов назначается в следующих случаях:

Для идентификации печатей (штампов) по их оттискам в документах;

С целью установления способа изготовления документов в целом или их отдельных реквизитов;

При наличии признаков технической подделки подписи - воспроизведения подписи с использованием технических средств и методов;

Для установления фактов наличия/отсутствия внесения изменений в первоначальное содержание документов, определения способов внесения этих изменений, а также для выявления первоначального содержания;

При необходимости установления факта изготовления печатных реквизитов документов на конкретном знакосинтезирующем устройстве, с использованием конкретной печатной формы или пишущей машинки;

С целью выявления слабовидимых либо невидимых реквизитов;

Для установления факта изготовления документов (или их копий) путем монтажа;

Для определения относительной давности выполнения реквизитов (установление последовательности выполнения реквизитов, определение времени нанесения оттиска печати, времени выполнения машинописного текста пишущей машинки и т.д.).

Потребность в проведении исследования документов возникает во всех случаях, когда у суда, следствия или сторон по делу имеются сомнения относительно подлинности представляемых документов, а также при наличии иных оснований, признанных судом, следствием весомыми и имеющими значение для дела.

Что исследуется в процессе проведения экспертизы документов?

Круг объектов технической экспертизы документов весьма обширен. Условно все объекты судебной экспертизы документов можно разделить на три большие группы:

1. Документы и реквизиты документов:

Документы - машинописные, рукописные документы, схемы, графики, чертежи, паспорта, трудовые книжки, проездные документы и т.д.;

Реквизиты - печатные (тексты, графики, схемы и т.д.), рукописные - записи, подписи, рукописные графические реквизиты), оттиски печатей и штампов и т.д.

2. Технические средства и приспособления, которые были использованы для изготовления документов или внесения в них отдельных реквизитов:

Полиграфическая техника - печатные формы, допечатное, печатное и послепечатное оборудование и пр.;

Репрографическая техника (копировально-множительная техника) - принтеры, факсы, копировальные аппарату, многофункциональные устройства и пр.;

Пишущие машинки;

Пишущие приборы - ручки, карандаши, фломастеры, маркеры;

Режущие и иные инструменты;

Печати, штампы, оборудование для изготовления печатей и штампов и т.д.

3. Материалы документов - картон, бумага, фольга, красящие и клеящие вещества и т.д.

Какие задачи и вопросы решает экспертиза документов?

В процессе проведения экспертизы документов могут быть решены две группы задач.

Идентификационные:

Установление конкретных технических средств, приспособлений, использованных для изготовления документов в целом, их отдельных реквизитов, внесения изменений в документы (полиграфической и репрографической техники, пишущих машинок, печатей, штампов, пишущих приборов и т.д.);

Установление целого по частям (восстановление разорванных документов, документов, уничтоженных с помощью технических средств (типа шредера) и т.д.

Вопросы идентификационного характера:

Нанесен ли оттиск круглой печати ООО, расположенный в договоре № 27 от 15.11.2011 года, круглой печатью ООО, образцы оттисков которой представлены на экспертизу?

Выполнены ли печатные реквизиты договор ООО на принтере Hplaserjetсерийный номер 1122334455?

Изготовлен ли бланк паспорта транспортного средства серия и номер АА 00 000000 с использованием печатной формы, представленной на экспертизу?

Диагностические исследования проводятся с целью:

Установления способа изготовления документа в целом либо его отдельных реквизитов;

Установления фактов внесения изменений в документы, способов внесения изменений, а также выявление первоначального содержания;

Определения относительной давности выполнения реквизитов документов;

Выявления невидимых и слабовидимых реквизитов;

Установления условий хранения документов и т.д.

Вопросы диагностического характера:

Каким способом выполнены печатные реквизиты договора № 27 от 15.11.2011 года?

Каким способом выполнена подпись от имени Иванова И.И., расположенная в строке «Иванов И.И.» в договор № 27 от 15.11.2011 года?

Каким способом нанесен оттиск печати ООО, расположенный в договоре № 27 от 15.11.2011 года?

Изменялось ли первоначальное содержания паспорта гражданина Российской Федерации на имя Иванова И.И.? Если да, то каким образом и каково первоначальное содержание?

Каково содержание оттиска круглой печати, расположенного на стр. 5 трудовой книжки на имя Иванова И.И., выданной 25 марта 1951 года?

Какова последовательность выполнения реквизитов в договоре № 15 от 12.12.2012 года, а именно: что выполнено раньше - подпись от имени Иванова И.И. или оттиск круглой печати ООО?

Где проводят экспертизу документов?

Исследования документов проводятся в большинстве государственных и негосударственных судебно-экспертных учреждений. Отдельные виды исследований документов (например, установление последовательности выполнения реквизитов без мест их взаимного пересечения, когда один из них выполнен способом электрофотографии) могут быть проведены только при наличии современного дорогостоящего оборудования и поэтому они под силу только достаточно крупным экспертным организациям (как правило, государственным).

Что нужно для проведения экспертизы документов?

Принимая во внимание многообразие объектов технической экспертизы документов, а также широкий спектр решаемых вопросов, информация о подготовке материалов для проведения технико-криминалистической экспертизы документов будет приведена в отдельном разделе «Методические рекомендации».

Здесь же можно сказать о самых общих требованиях:

1. Для решения диагностических вопросов в распоряжение эксперта необходимо предоставить собственно объекты исследований - оригиналы документов (для установления способа выполнения в них реквизитов - печатных текстов, подписей, рукописных записей, оттисков печатей и штампов и т.д.) или копии документов (для установления способа получения копии, для решения вопроса об установлении факта выполнения копии путем монтажа и т.д.).

2. Поскольку решение идентификационных вопросов подразумевает проведение сравнительного исследования, то в распоряжение эксперта необходимо предоставлять:

Образцы для сравнения - образцы реквизитов, полученных при помощи конкретных технических средств и приспособлений (печатных реквизитов, рукописных штрихов, оттисков печатей, штампов и т.д.);

Непосредственно технические средства и приспособления, которые предположительно могли быть использованы для изготовления исследуемых документов, их отдельных реквизитов, внесения изменений в документы и т.д.

Судебная экспертиза решает очень много вопросов, связанных с вещественными доказательствами.

И среди них технико-криминалистическая экспертиза занимает одно из самых важных мест, так как позволяет устанавливать подлинность печатных и рукописных документов.

Что является существенно важным при раскрытии уголовных преступлений.

Понятие

Технико-криминалистическая экспертиза – это один из видов исследований, которые проводятся в рамках уголовного производства для установления подлинности документов.

Для осуществления экспертизы привлекаются лица, обладающие соответствующими знаниями и уполномоченные проводить такие исследования.

По закону, эксперт обязательно предупреждается об ответственности за дачу ложных показаний.

Технико-криминалистическая экспертиза необходима для экспертных исследований не только документов, но и технических средств, с помощью которых они изготавливаются. Благодаря этому экспертам удается не только установить факт подделки документа, но и лицо, которое эту подделку осуществило.

Чем регулируется

Регулирование технико-криминалистической экспертизы на законодательном уровне осуществляется с помощью:

• Уголовно-процессуального кодекса РФ;

Видео: технологии

Когда возникает необходимость в исследовании документов

Следователи и суд постоянно имеют дела с различными бумагами, включая личные документы, поэтому нередко требуется установить их подлинность.

Исходя из этого, можно утверждать, что предмет технико-криминалистической экспертизы – это документы, которые являются доказательствами при расследовании уголовного или гражданского дела.

При этом для данного вида экспертизы объектами исследования являются только письменные документы.

Что изучается в процессе

Технико-криминалистическая экспертиза – это сложный процесс исследования, объектами которого являются не только печатные документы.

Также эксперты исследуют:

• рукописные тексты;
• бумаги, которые были изготовлены полиграфическим способом;
• ручки, фломастеры, карандаши и другие орудия письма;
• различные технические средства, которые используют для изготовления документов;
• средства, которые используют для внесения изменений в документы;
• склеивающие средства;
• бумажные и картонные изделия.

Задачи

Задачам технико криминалистической экспертизе идентичны большинство задач других видов судебной экспертизы. При исследовании документов и их реквизитов эксперт обязан установить их подлинность, принадлежность к определенному классу и т. д.

Тем не менее, существуют и узконаправленные задачи технико-криминалистической экспертизы.

Условно их делят по задачам:

• классификационные;
• диагностические;
• и идентификационные задачи.

Классификация документов подразумевает установление принадлежности предмета к определенной группе на основе существующей классификации.

Например, при экспертизе машинописного документа эксперт должен установить тип, марку и вид пишущей машинки, на которой тот был напечатан.

Диагностические задачи экспертизы необходимо для того, чтобы:

• установить способ изготовления;
• установить время изготовления;
• установить методы внесения изменений в исследуемый документ;
• установить его первоначальное содержание.

Идентификационные задачи подразумевают идентификацию технических средств и материалов, которые использовались для внесения в документ изменений, а также становление лица, который это осуществил. В целом, исследуя документ, эксперт чаще всего решает все три задачи экспертизы.

Помимо этого, проводится экспертиза реквизитов документов и их виды.

При этом эксперт решает следующие задачи:

• устанавливает способ их выполнения;
• определяет время;
• устанавливает способ изменения реквизитов;
• идентифицирует технические средства, которые при этом использовались и лицо, которым вносились изменения.

Где проводят

Технико-криминалистическая экспертиза обычно проводится в государственных или негосударственных экспертных учреждениях.

Если при экспертизе отдельных видов документов требуется специальное дорогостоящее оборудование, то экспертиза проводится только в крупных экспертных организациях.

Они, как правило, чащ всего являются государственными.

Что нужно

Экспертиза проводится согласно установленной законодательство процессуальной форме. Поэтому для назначения исследования документов требуется постановление. Кроме этого эксперт необходимо предоставить все объекты для экспертизы.

Для решения диагностических задач ему предоставляют оригиналы и копии документов, а для идентификационных – образцы для сравнения и технические средства, которые использовались для изготовления документов.

Исследование проводится относительно и официальных документов, и неофициальных.

Подготовка и проведение

Лицо, которое назначает экспертизу, должно позаботиться о том, чтобы эксперт получил все необходимые материалы для исследования. Для этого нужно соблюдать все правила обращения с вещественными доказательствами.

Также должностное лицо обязано предоставлять предметы для экспертизы в том виде, в котором они были обнаружены.

А чтобы исследование было осуществлено правильно, материалы нужно оберегать от воздействия влаги, высокой температуры и света, не оставлять на них своих отпечатков и т. д.

Вопросы эксперту

Перед тем, как приступить к исследованиям, эксперт должен изучить вопросы, которые перед ним ставит заинтересованное в экспертизе лицо.

Чаще всего должен дать ответы на следующие вопросы:

1. Какой способ изготовления документов и реквизитов, а также способ изготовления копии?
2. Есть ли в документе изменения?
3. Как именно были внесены изменения?
4. Что за информация содержалась в документе до изменения?
5. В какой последовательности выполнялись реквизиты?
6. Какие технические средства использовались при создании подписи?
7. Какое количество печатей содержит документ?
8. Какое печатное оборудование использовалось при создании реквизитов?
9. Какой была поверхность, которую использовали при создании документа?

Постановление

Экспертиза необходима в том случае, когда у должностного лица или суда есть сомнения по поводу тех или иных вещественных доказательств. Привлечение специалистов в данном случае гарантирует полноценное исследование документов.

Для того чтобы назначит экспертизу, требуется постановление. Пример

Оно содержит три части:

• вводную;
• описательную;
• и резолютивную.

1. В водной части следователь указывает свои личные данные, место работы, уголовное дело, для которого требуется экспертиза, данные обвиняемого, если он установлен и т. д.
2. Описательная часть содержит обстоятельства дела, к которому относятся объекты исследования.
   

   Также обязательно указывается статья уголовно-процессуального кодекса, на основании которой может быть осуществлена экспертиза.

3. В резолютивной части постановления следователь пишет вопросы, на которые необходимо ответить эксперту, и указывает список материалов, которые предоставляются специалисту.

Документы

Основным отличием документов, которые являются вещественными доказательствами, является то, что по своей сути они незаменимы. То есть их нельзя скопировать, так как в этом случае они теряют свои свойства.

Кроме того, они подлежат определенной классификации исходя из характера их связи с совершенным преступлением.

Различают документы:

• которые были орудием совершения преступления;
• имеющие следы преступления;
• были объектом преступления;
• которые являются доказательством, изобличающем преступника.

Помимо подлинности документов эксперты также выясняют их действительность, так как они могу быть настоящими, но с истекшим сроком действия.

А если у оригинального документа изменены реквизиты, то он классифицируется как подложный.

Все поддельные документы делятся на два вида:

• с материальным подлогом;
• и интеллектуальным.

1. Материальный подлог означает, что документ был изменен с помощью физических действий, например, травлением или заменой фотографии.
2. Документы с интеллектуальным подлогом не имею существенных изменений, но данные, которые они содержат, не соответствуют действительности.

Методы

Способы проведения экспертизы зависят от ее первоначальных задач. При этом эксперт обязан обладать знаниями в самых различных областях, в том числе и разбираться в технических средствах.

К примеру, при установлении частичной подделки документа используются такие методы, как:

• диффузно-копировальный метод;
• применение ультрафиолета;
• изучение документа под микроскопом и т. д.

Если злоумышленники использовали для подделки документа травление, то эксперт использует фотографирование ультрафиолетовой люминесценцией и оптические увеличительные средства. Также выявляются различные дописки или допечатки. А переклейка фотографии чаще всего устанавливается с помощью микроскопа.

Заключение

Этот документ является результатом работы эксперта и содержит ответы, которые был поставлены перед ним. Поэтому заключение является доказательством в суде.

Если эксперт не смог решить необходимые задачи или решил их не полностью, должностное лицо или суд вправе назначить дополнительное проведение экспертизы.

Этот документ также обязательно должен содержать несколько частей.

1. В водной части заключения эксперт указывает свои данные, наименование учреждения, в котором работает, данные лица, которое назначило экспертизу, основания для ее проведения и обстоятельства уголовного дела.
2. Исследовательская часть заключения содержит описание объектов, которые были предоставлены для экспертизы, а также описание процесса исследований, который использовал эксперт.
3. Итогом такого экспертного заключения становятся выводы специалиста, которые могут быть как положительными, так и отрицательными.

Если эксперт установил факты, о которых следователь не спрашивал, но они могут быть важны для следствия, их также указывают в выводах.
Современные технологии позволяют подделать практически любой документ.

Чаще всего это личные или финансовые документы, а также деньги.

Без специальной экспертизы практически невозможно отличить подделку от оригинала. А это позволяет злоумышленникам использовать их в целях обогащения. Именно поэтому технико-криминалистическая экспертиза является очень важной часть расследований уголовных дел.

Проведение технико-криминалистической экспертизы документов, в частности исследование оттисков печатей и штампов, способствует выявлению правонарушений и раскрытию преступлений. Одним из основных важных моментов при назначении такого рода экспертизы является формулирование вопросов. Так как от правильно поставленных перед экспертом вопросов напрямую зависят выводы.

Перед экспертами могут быть поставлены следующие вопросы:

• Имеется ли в документе оттиск печати (штампа) либо его изображение?
• Если в документе имеется изображение оттиска печати (штампа), то каков способ, которым данное изображение получено (капельно-струйным или электрофотографическим способом, рисовкой, копированием и др.)?
• Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе?

В данных вопросах формулируются задачи, решение которых связано с диагностическими исследованиями. В первую очередь эксперту необходимо установить способ изготовления удостоверительной печатной формы. Установив способ изготовления удостоверительной печатной формы, можно целенаправленно изучать другие признаки, в зависимости от конкретной задачи. Обязательно следует удостовериться в устойчивости проявления тех или иных признаков, влиянии на них условий нанесения оттиска на бумагу (или иной материал). Также по возможности нужно проверить эти факторы непосредственно на документе или подобной ему бумаге, для чего предварительно запросить образцы печати, не только изъятой у подозреваемого, но и подлинной.

С решением идентификационных задач связаны следующие вопросы:

• Не нанесен ли оттиск в документе печатью (штампом), образцы оттисков которой представлены на исследование?
• Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

Одним из первых этапов является установление факта того, что эксперт имеет дело с оттиском удостоверительной печатной формы, а не его изображением.

При решении идентификационных задач проводят раздельное изучение оттисков в исследуемом документе (или документах) и образцов оттисков. Устанавливают совокупность общих и частных признаков с целью определения способа изготовления печати или штампа, затем совокупность признаков, характерную для каждой из сравниваемых печатей (штампов). Сопоставляют выявленные совокупности признаков. В случае совпадения делают вывод о наличии тождества (оттиск нанесен печатью, образцы оттисков которой представлены, или оттиски нанесены одной и той же печатью). При обнаружении различий – об отсутствии тождества.

ВАЖНО: Оспаривание экспертизы на формальных основаниях

Директор НП «Федерация Судебных Экспертов» Костюченко В.В. и заместитель директора по экономическим вопросам Гараба А.Н. раскрывают новый для нашей судебной практики вопрос об оспаривании заключений судебных экспертов на формальных основаниях - два подобных исследования уже были оспорены судами РФ. Такой механизм оспаривания определяет нарушения правил ведения кассовых операций в учреждениях, проводящих экспертизу, и касается главным образом внесудебных экспертиз по договору.

Вопросы связанные с давностью нанесения оттисков печатей и штампов.

При определении времени нанесения оттисков печатей и штампов вопросы могут быть сформулированы следующим образом:

• Нанесен ли оттиск печати (штампа) в документе в тот период, каким он датирован?
• Нанесен ли оттиск печати в N г. или в K г.?

Для решения этих вопросов необходимы образцы оттисков, относящихся к указанным периодам, а также несколько большим – за год-два до и после предполагаемого времени нанесения исследуемого оттиска. Образцы чаще всего свободные, однако, могут быть использованы и экспериментальные, если имеются печати (штампы), действующие в рассматриваемый период.

Прежде чем решать вопрос о времени, определяют, не конкретной ли печатью нанесен исследуемый оттиск. В случае положительного вывода о тождестве выявляют в исследуемом оттиске дефекты, связанные в основном с эксплуатацией печати. При сравнении со свободными образцами устанавливают, в какой период времени появились эти дефекты. Если в образцах, помимо выявленных в исследуемом оттиске, был установлен новый признак, необходимо зафиксировать примерную дату его появления. Тогда период нанесения исследуемого оттиска берется в пределах времени появления в образцах последнего дефекта, имеющегося и в исследуемом оттиске, и возникновением нового, которого нет в исследуемом оттиске. Установление давности нанесения оттисков печатей или штампов на документ представляет собой сложное исследование, при проведении которого эксперт применяет физико – химические методы, а также специализированное оборудование, как например, хроматомасс — спектрометр.

Таким образом, к формулированию вопросов при назначении нужно подходить весьма ответственно и желательно предварительно проконсультироваться со специалистом. Это поможет в итоге получить соответствующие задачам экспертизы результаты исследования в короткие сроки.

Экспертиза оттисков печатей и штампов

Предмет технико-криминалистического экс-пертного исследования документа включает специальную инфор-мацию, содержащуюся в свойствах материалов и реквизитах доку-мента и отражаемую в признаках, выявляемых и оцениваемых экспертом по методике, разработанной для решения определенно-го типа экспертных задач.

Основными направлениями деятельности нашего Центра в этом виде экспертиз являются:

Экспертиза печатей;

Экспертиза давности изготовления документа;

Экспертиза последовательности выполнения реквизитов документа (текста, подписи, оттиска печати, штампа)?

Экспертиза способа выполнения документа;

Экспертиза по установлению содержания стертых, замазанных, залитых, обесцветившихся документов.

Стоимость технико-криминалистической экспертизы документов - от 8 тысяч рублей.

Экспертиза давности изготовления документа проводится с целью установления соответствия времени его составления конкретной дате. Исследование будет производиться с использованием аппаратно-программного комплекса «Хроматэк-Кристалл-5000.2» (имеет действующую поверку Росстандарта). Методика - методом проведения первичного ГЖХ анализа с использованием технологии термодесорбции летучих растворителей из штрихов реквизитов документов.

Срок технико-криминалистической экспертизы документов - от 1 дня (возможно проведение экспертизы в день обращения). Проводим экспертизы даже ночью!

Помимо проведения экспертиз наш Центр осуществляет рецензирование заключений экспертов иных организаций.

Вопросы, решаемые экспертизой давности документов и технико-криминалистической экспертизой документов:

Не нанесен ли оттиск печати (штампа) данной печатью (штампом)?

Соответствует ли дата с временем исполнения данного документа или же он исполнен позднее (в другой период времени)?

Каким является период времени выполнения документа?

Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (дописке, дорисовке, допечатке, подчистке, травлению, смыванию)?

Каково первоначальное содержание измененного документа?

Не заменялись ли части документа?

Не проводилась ли в документе замена фотоснимка либо его части?

Не использованы ли для выполнения подписи в документе специальные технические приемы и средства?

Какова последовательность выполнения реквизитов документа (текста, подписи, оттиска печати, штампа)?

Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

Не отпечатан ли текст на печатающем устройстве для ЭВМ (принтере), и если да, на устройстве какого типа (матрично-игольчатом, лазерном, капельно-струйном и т.п.)?

Если Вы затрудняетесь с постановкой вопросов на экспертизу, позвоните нам и мы поможем Вам их сформулировать, расскажем об объектах, необходимых для предоставления эксперту с целью решения конкретных вопросов!